Комплаєнс-менеджмент: Навчальний посібник для магістрів
Compliance Management: Guidebook for Master's Students
Contributor(s): Ali Arnaout (Editor), Anna Fomenko (Editor)
Subject(s): Business Economy / Management, Management and complex organizations, Accounting - Business Administration, ICT Information and Communications Technologies, Business Ethics
Published by: Центральноукраїнський національний технічний університет
Keywords: compliance management; European Union; management; Ukraine; ethical governance;
Summary/Abstract: Посібник «Комплаєнс-менеджмент: посібник для магістрантів» — це комплексне джерело для студентів магістратури, які опановують складну та водночас критично важливу сферу комплаєнс-менеджменту. У дедалі більш взаємопов’язаному та регульованому глобальному середовищі розуміння і впровадження ефективних систем комплаєнсу має ключове значення для організацій у всіх секторах. Посібник спрямований на формування у майбутніх лідерів і фахівців базових знань, практичного розуміння та навичок критичного мислення, необхідних для успішної роботи в цій динамічній сфері. Посібник подає складні концепції комплаєнсу в доступній формі, забезпечуючи магістрантам міцну основу, що відповідає європейським стандартам і готує їх до вимог глобалізованого професійного середовища. Посібник призначений не лише для передавання знань, а й для формування проактивного та етичного мислення, необхідного для ефективного управління комплаєнсом. Метою посібника є узагальнення комплексних підходів Європейського Союзу до комплаєнс-менеджменту з особливим акцентом на їх застосуванні в українському контексті. Посібник пропонує магістрантам послідовний і структурований ресурс для розширення знань і практичних навичок у сфері комплаєнс-менеджменту. Чітка структура включає ключові слова, рекомендації до навчання, питання для самооцінювання та рекомендовані ресурси. Розроблений у співпраці з партнерами з ЄС і затверджений українськими закладами вищої освіти, цей посібник — цінний інструмент для академічного та практичного навчання у сфері комплаєнс-менеджменту.
- E-ISBN-13: 978-617-8588-18-2
- Page Count: 330
- Publication Year: 2025
- Language: Ukrainian
Основи та філософія комплаєнс-менеджменту
Основи та філософія комплаєнс-менеджменту
(Foundations and Philosophy of Compliance Management)
- Author(s):Viktoriia Chobitok, Roman Nesterenko, Ali Arnaout
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Business Ethics
- Page Range:20-33
- No. of Pages:14
- Keywords:compliance management; internal control; ethical standards; corporate governance; compliance system functions; compliance risk; compliance culture;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Визначати сутність і мету комплаєнс-менеджменту в сучасних організаціях. Визначати ключові елементи й функції базової системи управління комплаєнсом. Пояснювати роль комплаєнсу в забезпеченні етичної поведінки, прозорості та відповідального ухвалення рішень.
Ділова етика, доброчесність і комплаєнс
Ділова етика, доброчесність і комплаєнс
(Business Ethics, Integrity & Compliance)
- Author(s):Yehor Nazymko, Volodymyr Shalimov, Ali Arnaout, Anna Fomenko
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Business Ethics
- Page Range:34-77
- No. of Pages:44
- Keywords:Business Ethics; Integrity; Compliance; Corporate Culture; Code of Conduct; Corporate Governance; Whistleblowing;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Розуміти теоретичні засади ділової етики, доброчесності, комплаєнсу та корпоративної культури в сучасних організаціях. Визначати основні етичні ризики, поведінкові чинники неправомірних дій і механізми запобігання шахрайству в корпоративному середовищі. Розуміти структуру та практичні елементи ефективної програми з етики й комплаєнсу, зокрема роль лідерства, корпоративних цінностей, контрольних механізмів та організаційних процедур.
Правові засади й міжнародні стандарти комплаєнсу
Правові засади й міжнародні стандарти комплаєнсу
(Legal Frameworks and International Compliance Standards)
- Author(s):Marharyta Chepeliuk, Pavlo Otenko
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Governance, EU-Legislation
- Page Range:78-95
- No. of Pages:18
- Keywords:Compliance; Regulation; Governance; Due Diligence; Legal Liability; Risk Management; International Standards;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Пояснювати основні міжнародні стандарти комплаєнсу, законодавчі й нормативні межі, що визначають корпоративне управління та управління ризиками. Порівнювати системи комплаєнсу ЄС та України, визначаючи подібності, відмінності та сфери перетину. Застосовувати теоретичні моделі та практичні приклади для оцінки комплаєнс-ризиків і розроблення стратегій їхньої мінімізації.
Система управління комплаєнсом: елементи та функції
Система управління комплаєнсом: елементи та функції
(Compliance Management Systems: Elements and Functions)
- Author(s):Olena Yakovenko, Iryna Murashko
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Business Ethics
- Page Range:96-110
- No. of Pages:15
- Keywords:compliance policy; compliance system; compliance standards; ethics; code of ethics and conduct; principle of “Tone at the Top”; control; reporting and response;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Застосовувати інструменти для створення та управління системою комплаєнсу, зокрема внутрішні політики, етичні кодекси та механізми аудиту. Формувати культуру етичної поведінки в організації. Виявляти самостійність у плануванні та виконанні завдань, пов’язаних з управлінням системою комплаєнсу.
Організація комплаєнсу, корпоративна культура та лідерство (CECO)
Організація комплаєнсу, корпоративна культура та лідерство (CECO)
(Compliance Organizations, Corporate Culture & Leadership (CECO))
- Author(s):Iuliia Dudnieva, Maryna Vasylieva, Iryna Shteimiller
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Business Ethics
- Page Range:111-124
- No. of Pages:14
- Keywords:compliance organization; corporate culture; CECO; ethics; leadership; tone at the top; organizational values;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Пояснювати роль та обов’язки керівника з питань етики й комплаєнсу (CECO) у системі управління організацією. Оцінювати вплив корпоративної культури на ефективність комплаєнсу. Застосовувати лідерські підходи для формування етичного та прозорого ділового середовища.
Управління людськими ресурсами для забезпечення комплаєнсу (зокрема HSEQ)
Управління людськими ресурсами для забезпечення комплаєнсу (зокрема HSEQ)
(Human Resource Management for Compliance (eg HSEQ))
- Author(s):Olena Magopets, Nataliia Shalimova, Iryna Androshchuk
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Human Resources in Economy
- Page Range:125-163
- No. of Pages:39
- Keywords:HR policies; competence management; compliance training; capacity building; performance evaluation; recruitment; talent management; HSEQ;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Пояснювати роль управління персоналом (HRM) у формуванні та підтримці ефективної культури комплаєнсу в організації. Визначати, як кадрові політики, добір персоналу, адаптація нових працівників і програми розвитку компетенцій підвищують обізнаність у сфері комплаєнсу та сприяють етичній поведінці. Застосовувати принципи управління компетенціями й навчання відповідно до ISO 37303:2025 для забезпечення безперервного професійного розвитку (CPD) у сфері комплаєнсу.
Комунікації у сфері комплаєнсу й повідомлення про порушення
Комунікації у сфері комплаєнсу й повідомлення про порушення
(Compliance Communication and Whistlblowing)
- Author(s):Nataliia Shalimova, Olena Magopets, Iryna Androshchuk
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Communication studies, Business Ethics
- Page Range:164-185
- No. of Pages:22
- Keywords:whistleblowing; whistlblower; whistleblowing management system; wrongdoing; reporting channels; confidentiality; anonymity; non-retaliation; detrimental conduct;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Пояснювати, як чітка комунікація у сфері комплаєнсу сприяє формуванню культури Speak Up / Listen Up (відкрите повідомлення та готовність чути) і чому це критично важливо для раннього виявлення ризиків. Визначати основні канали повідомлення про порушення (внутрішні, зовнішні, публічні), а також форми ідентифікації (відкрита, конфіденційна, анонімна), звертаючи увагу на ключові гарантії: конфіденційність, захист від негативних наслідків і чіткі строки реагування. Оцінювати ефективність системи повідомлення після аналізу ключових показників (швидкість підтвердження отримання повідомлення, якість зворотного зв’язку, дієвість заходів захисту, практичні висновки за результатами розгляду), пропонувати напрями для її вдосконалення.
Управління комплаєнс-ризиками
Управління комплаєнс-ризиками
(Compliance Risk Management)
- Author(s):Olena Yakovenko, Iryna Murashko
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations
- Page Range:186-202
- No. of Pages:17
- Keywords:compliance risk; compliance risk management system; compliance risk management process; approaches to assessing compliance risks; methods for assessing compliance risks; internal control mechanisms; technological solutions for managing compliance risks;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Опанувати підходи до виявлення, класифікації та оцінки комплаєнс-ризиків. Сформувати навички розпізнавання «тривожних сигналів» і управління ризиками, пов’язаними із залученням третіх сторін. Ознайомитися із сучасними технологіями у сфері комплаєнсу та ключовими тенденціями розвитку (цифровий комплаєнс, кібербезпека, блокчейн).
Антикорупційна політика й корпоративний комплаєнс
Антикорупційна політика й корпоративний комплаєнс
(Anti-Corruption Policy and Corporate Compliance)
- Author(s):Yehor Nazymko, Tetiana Ponomarova
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Corruption - Transparency - Anti-Corruption
- Page Range:203-221
- No. of Pages:19
- Keywords:anti-corruption policy; corporate compliance; corruption risks; integrity; management; whistleblower; compliance program; undue advantage; conflict of interest;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Розуміти концепцію антикорупційної політики, її зміст, ключові елементи та роль у системі комплаєнсу підприємства. Знати основні корупційні ризики та методи їх виявлення, оцінки й мінімізації. Орієнтуватися в системі суб’єктів запобігання і протидії корупції та розрізняти їхні повноваження залежно від рівня й сфери діяльності. Аналізувати ефективність антикорупційних програм комплаєнсу з урахуванням національного законодавства й інструментів моніторингу і контролю. Визначати й розробляти заходи для підвищення прозорості, доброчесності та корпоративної відповідальності.
Оцінка ефективності комплаєнс-менеджменту. Звітність
Оцінка ефективності комплаєнс-менеджменту. Звітність
(Evaluating the Effectiveness of a Compliance Management. Reporting)
- Author(s):Halyna Nazarova, Nataliia Shalimova
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Accounting - Business Administration
- Page Range:222-266
- No. of Pages:45
- Keywords:performance evaluation; compliance management system; compliance; monitoring; measurement; analysis; audit; KPI (key performance indicators);
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Ознайомитися з концептуальними засадами оцінювання ефективності системи управління дотриманням вимог та взаємозв’язком між політиками, управлінням ризиками, моніторингом, аудитом і результатами оцінювання. Планувати та здійснювати моніторинг і вимірювання, визначати ключові показники ефективності та ключові показники ризику (KRI) для оцінки ефективності процесів дотримання вимог. Аналізувати результати оцінювання, виявляти тенденції, причини недотримання вимог і системні проблеми у функціонуванні системи управління дотриманням вимог.
Комплаєнс-менеджмент для досягнення цілей ESG, корпоративного сталого розвитку та соціального впливу
Комплаєнс-менеджмент для досягнення цілей ESG, корпоративного сталого розвитку та соціального впливу
(Compliance Management for ESG Goals, Corporate Sustainability and Social Impact)
- Author(s):Olena Iarmosh, Iryna Murenets
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Accounting - Business Administration
- Page Range:267-286
- No. of Pages:20
- Keywords:Compliance; ESG; corporate sustainability; social impact; governance; accountability; regulations; stakeholder engagement;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Пояснити роль комплаєнсу в забезпеченні ефективності в ESG-сфері (екологічний, соціальний та управлінський виміри) та досягненні цілей корпоративної сталості. Проаналізувати нормативно-правову базу ЄС та України та її застосування для забезпечення ESG-комплаєнсу. Розробити комплаєнс-стратегії, спрямовані на посилення соціального впливу компанії.
ІТ-рішення для комплаєнс-менеджменту (захист даних, штучний інтелект, кібербезпека)
ІТ-рішення для комплаєнс-менеджменту (захист даних, штучний інтелект, кібербезпека)
(Compliance Management IT Solutions (Data Protection, AI, Cybersecurity))
- Author(s):Olha Lunhol
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, ICT Information and Communications Technologies
- Page Range:287-301
- No. of Pages:15
- Keywords:data protection; General Data Protection Regulation (GDPR); cybersecurity; artificial intelligence (AI); Regulatory Technology (RegTech); Data Protection by Design;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Тлумачити основні законодавчі акти у сфері захисту даних — GDPR (Європейський парламент та Рада, 2016), Закон України «Про захист персональних даних» (Закон України № 2297-VI, 2010), а також у сфері кібербезпеки — Директиву NIS2 (Європейський парламент та Рада, 2022) і Закон України «Про основні засади забезпечення кібербезпеки в Україні» (Закон України № 2163-VIII, 2017), а також пояснювати їхній вплив на корпоративні стратегії комплаєнсу. Визначати потенційні переваги й ризики використання інструментів штучного інтелекту (ШІ) і регуляторних технологій (RegTech) для оптимізації та автоматизації комплаєнс-процедур. Розробляти ключові компоненти програми ІТ-комплаєнсу, зокрема формулювати політику обробки даних, створювати алгоритми реагування на кіберінциденти та обґрунтовувати критерії вибору технологічних рішень.
Комплаєнс у транснаціональних корпораціях, комплаєнс третіх сторін і ланцюгів постачання
Комплаєнс у транснаціональних корпораціях, комплаєнс третіх сторін і ланцюгів постачання
(Compliance in Multinational Corporations. Third-Party & Supply Chain Compliance)
- Author(s):Oleksandra Gron, Andrii Pastushenko
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations
- Page Range:302-321
- No. of Pages:20
- Keywords:Ethnocentric; Polycentric; Geocentric Approaches; Global Integration Institutional Theory; Local Responsiveness; Multinational Enterprise (MNE); Supply Chain Due Diligence; Third-Party Risk;
- Summary/Abstract:Після опрацювання цього розділу студенти зможуть: Аналізувати реальні комплаєнс-виклики, з якими стикаються транснаціональні компанії в різних правових, культурних і політичних середовищах, та пропонувати обґрунтовані рішення. Оцінювати організаційні моделі управління комплаєнсом і розробляти рекомендації щодо побудови глобальної програми комплаєнсу, що забезпечує баланс між централізованою узгодженістю та локальною ефективністю. Аналізувати культурні особливості та поведінкові моделі в різних країнах і застосовувати ці знання в практичних комплаєнс-ситуаціях. Визначати критичні етапи проведення комплексної перевірки третіх сторін і ланцюгів постачання та використовувати практичні інструменти, зокрема контрольні списки та картування ризиків, для управління пов’язаними ризиками.
Перелік питань для самостійної оцінки якості знань
Перелік питань для самостійної оцінки якості знань
(Knowledge Quality Self-Assessment Checklist)
- Author(s):Author Not Specified
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations, Business Ethics
- Page Range:322-324
- No. of Pages:3
- Keywords:Knowledge; Quality; Self-Assessment; Checklist;
- Summary/Abstract:Мета цієї самостійної оцінки. Цей контрольний список розроблено як практичний інструмент самостійної оцінки для студентів магістратури, які вивчають управління комплаєнсом. Він дає змогу системно оцінювати рівень розуміння, застосування знань і критичного мислення щодо тем, розглянутих у посібнику «Управління комплаєнсом: посібник для студентів магістратури».
Як застосовувати знання на практиці?
Як застосовувати знання на практиці?
(How to Apply Your Knowledge?)
- Author(s):Author Not Specified
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management, Management and complex organizations
- Page Range:325-325
- No. of Pages:1
- Keywords:Knowledge; Compliance Management;
- Summary/Abstract:Управління комплаєнсом дає організаціям інструменти, які допомагають забезпечити відповідність їхньої діяльності законодавчим, нормативним та етичним вимогам. Застосування цих знань на практиці полягає в тому, щоб перетворити загальні принципи на конкретні робочі механізми — системи внутрішнього контролю, процедури оцінки ризиків, кодекси поведінки. Наприклад, у фінансовому секторі комплаєнс-системи зменшують ризики відмивання коштів, шахрайства й репутаційних втрат, тоді як у виробництві чи сфері охорони здоров’я вони забезпечують захист даних і безпеку продукції.
Рекомендований список літератури
Рекомендований список літератури
(Recommended Resources)
- Author(s):Author Not Specified
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Bibliography, Business Economy / Management
- Page Range:326-327
- No. of Pages:2
- Keywords:Resources; Recommendation;
Додатки
Додатки
(Appendices)
- Author(s):Author Not Specified
- Language:Ukrainian
- Subject(s):Business Economy / Management
- Page Range:328-330
- No. of Pages:3
- Keywords:Appendices; Appendix;
